“桃咩”通过精心收集，向本站投稿了4篇中国证监会加强证券公司承销企业债券业务监管工作的通知，下面小编给大家整理后的中国证监会加强证券公司承销企业债券业务监管工作的通知，欢迎阅读与借鉴!
篇1：中国证监会加强证券公司承销企业债券业务监管工作的通知
中国证监会关于加强证券公司承销企业债券业务监管工作的通知
各证券监管办公室、办事处、特派员办事处：近年来，证券公司因承销企业债券出现风险的情况时有发生，直接影响到证券公司的资产质量和客户交易结算资金的安全。根据国务院关于防范和化解金融风险的指示精神，现就加强证券公司承销企业债券业务监管工作的有关问题通知如下：
一、证券公司承销中央企业债券须经中国证监会批准，并具备以下条件：
（一）已取得中国证监公颁发的《经营股票承销业务资格证书》；担任主承销商的，应取得股票主承销商资格证书；
（二）具有健全的管理制度和内部控制制度；
（三）近一年内无严重的违法违规行为；
（四）中国证监会规定的其他条件。
二、证券公司承销地方企业债券须经中国证监会批准，并具备以下条件：
（一）已取得中国证监会颁发的《经营股票承销业务资格证书》；担任主承销商的，应取得股票主承销商资格证书，注册资本不低于人民币五亿元，净资本不低于人民币五亿元；
（二）已承销尚未到期的企业债券总金额不得高于其净资产的80％；
（三）具有健全的管理制度和内部控制制度；
（四）近一年内未出现过承销的.企业债券卖不出去，挪用客户交易结算资金进行余额包销或到期不能兑付、被迫垫付兑付资金金额超过五百万元的情况；
（五）近一年内无严重的违法违规行为；
（六）中国证监会规定的其他条件。
三、证券公司从事企业债券的承销，注册地中国证监会派出机构应要求主承销商报送下列申请材料：
（一）申请书；
（二）本通知第一条、第二条要求的证明材料或陈述材料；
（三）承销协议；
（四）承销团协议；
（五）市场调查与可行性报告；
（六）主承销商对承销团成员的内核审查报告；
（七）风险处置预案。
中国证监会派出机构依据有关规定和本通知的要求对主承销商的申请材料进行初审，并在15个工作日内出具意见。初审通过的，将初审意见和申请材料报中国证监会复审，如副主承销商、分销商及发行人在异地的，还应将初审意见抄送其所在地中国证监会派出机构。复审通过的，由中国证监会批复，并抄送有关派出机构。
四、中国证监会派出机构要加强证券公司承销企业债券的日常监管：
（一）事前监督。督促证券公
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篇2：中国证监会证券经营机构股票承销业务监管工作的补充通知
各有关证券经营机构：
我会《关于加强证券经营机构股票承销业务监管工作的通知》（证监机构字〔〕54号）规定：“证券公司以包销方式承销股票，单项包销金额不得超过净资本的百分之三十，并且不得超过人民币三亿元。”这对于有效防范证券经营机构承销风险起到了十分重要的作用。但是随着证券市场的发展和证券公司风险管理机制的改善，该规定有必要作进一步完善。为适应市场发展需要，现就证券经营机构股票承销业务监管工作有关问题补充通知如下：
一、对于发行规模和募集资金总额较小的股票承销，证券经营机构目前仍按证监机构字〔1999〕54号文件的规定执行。
二、对于发行规模和募集资金总额巨大的超大盘股票承销，可由主承销商向我会提出承销团成员“单项包销金额不得超过三亿元”的豁免申请。特殊情况下，主承销商可提出“单项包销金额不得超过净资本的百分之三十”的`豁免申请。经我会批准后，再组织实施。
三、鉴于超大盘股票发行的承销风险较大，参与承销的主承销商和其他承销团成员应认真组织承销工作，制定详尽的风险处置预案，以保证发行工作的顺利进行。
篇3：中国证监会证券公司业务资料报送问题的通知
中国证监会关于证券公司业务资料报送有关问题的通知
各证券公司、未完成证券与信托分业的信托投资公司：为配合《关于发布〈证券公司统计报表制度〉（试行）的通知》（证监信息字〔〕3号）的实施，现就证券公司、未完成证券与信托分业的信托投资公司（以下统称“公司”）的业务资料报送问题通知如下：
一、要高度重视业务资料编报工作，由一名公司主要负责人分管，并指定专门人员经办。
二、本通知所称业务资料包括定期报送资料和不定期报送资料两类。定期报送资料是指《证券公司统计报表制度》规定的报送内容；不定期报送资料是指以下重要或变更事项：
（一）公司改制或增资扩股及章程修改；
（二）公司业务范围重大调整；
（三）公司前十名或持股7％以上股东变动；
（四）公司法定代表人或高级管理人员变更；
（五）公司名称、地址、住所及营业地址变更；
（六）公司合并或分立；
（七）公司收购或转让营业网点；
（八）公司联系电话、传真变更；
（九）公司资金、财务、人员等管理制度及各类经营业务风险控制制度的重大变化；
（十）公司发生重大亏损及重大债权、债务事项发生收回或支付困难；
（十一）财务指标已达到有关规定的风险预警状态；
（十二）重大诉讼、仲裁事项；
（十三）证监会，上海、深圳证券交易所规定的其他事项。
三、公司应向中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会），所在地证监会派出机构，上海、深圳证券交易所报送业务资料；其证券营业部应向所在地证监会派出机构报送业务资料，具体报送要求由所在地证监会派出机构规定。
四、定期报送资料应按照《证券公司统计报表制度》规定的内容、期限报送。公司应将报表文件以电子邮件方式通过互联网发到中国证监会及上海、深圳证券交易所，同时以书面形式报所在地证监会派出机构。因联网报送故障或无网络条件等原因无法发送电子邮件的单位，须将拟报送电子文件拷贝后以软盘方式邮寄报送。
未完成证券与信托分业的信托投资公司除按《证券公司统计报表制度》报送证券业务资料外，还应于每季度终了后15日内以书面方式向中国证监会，所在地证监会派出机构，上海、深圳证券交易所报送公司整体的资产负债表、利润表，并就公司与其证券部门当期资金往来的金额、性质、余额等做出说明。
五、不定期资料的报送，各公司应当在收到中国证监会批准本通知第二条所述（一）、（二）、（三）、（四）、（五）、（六）、（七）项变更事项的批复后3个工作日内报告上海、深圳证券交易所；在上述（八）、（九）、（十）、（十一）、（十二）、（十三）项重要事项发生后的3个工作日内报告中国证监会，所在地证监会派出机构，上海、深圳证券交易所。
本通知中未规定报送格式与方式的业务资料，应当按照中国证监会，上海、深圳证券交易所的具体要求报送。
六、各公司应对所报送业务资料的真实性、准确性、完整性、及时性承担责任，不得有任何虚假、伪造、隐瞒或重大遗漏，并不得拖延或拒绝报送。中国证监会将对各公司业务资料报送情况进行检查，检查情况将进行公布，并记入档案，作为考核证券公司经营状况及公司有关高级管理人员任职资格的参
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篇4：加强证券经营机构股票承销业务监管工作的通知
关于加强证券经营机构股票承销业务监管工作的通知
各证券经营机构：为规范证券经营机构股票承销业务，防范和化解股票承销业务风险，现就证券公司在分类期间股票承销业务监管工作的有关问题通知如下：
一、重新审查证券公司股票承销业务资格
（一）在分类期间，证监会对已取得股票承销业务资格的证券公司重新进行承销资格审查。
（二）证券公司申请取得股票承销商资格，应当具备下列条件：1.净资产不低于人民币五千万元，净资本不低于人民币二千万元。2.从业人员取得《证券业从业人员资格证书》。在尚未取得《证券业从业人员资格证书》时，应当具备下列条件：（1）高级管理人员具备必要的证券、金融、法律等有关知识，近二年内没有违法违规行为，其中三分之二以上具有五年以上证券业务或八年以上金融业务的工作经历；（2）主要业务人员熟悉有关的业务规则及业务操作程序，近二年内没有违法违规行为，其中三分之二以上具有二年以上证券业务或三年以上金融业务工作经历。3.有符合证监会规定的计算机信息系统和业务资格报送系统。4.具有健全的管理制度和内部控制制度。5.近一年内无严重的违法违规行为，近二年内未受到证监会取消股票承销业务资格的处罚。6.近三年具有股票承销业绩。7.证监会规定的其他条件。
（三）证券公司申请取得股票主承销商资格，除应当具备承销商的条件外，还应当具备下列条件：1.净资产不低于人民币三亿元，净资本不低于人民币二亿元。2.近三年在新股发行中，担任主承销商不少于三次或担任副主承销商不少于六次。3.近三年连续盈利。4.有十名以上具备条件的证券承销业务专业人员以及相应的会计、法律、计算机专业人员。5.作为首次公开发行股票的发行人的主承销商，近半年没有出现在承销期内售出股票不足公开发行总数百分之二十的记录。
（四）证券公司申请取得股票承销资格，应当向证监会报送下列材料：1.证监会统一印制的《经营股票承销业务资格申请表》。2.证监会颁发的《经营证券业务许可证（副本）》复印件。3.工商行政管理部门颁发的《企业法人营业执照（副本）》复印件。4.内部管理与控制制度情况说明。5.具有从事证券业务资格的会计师事务所审计的`上年末会计报表。6.证券业从业人员的《证券业从业资格证书》或学历、专业证书等。7.最近三年证券承销业务情况的说明。8.证监会规定的其他文件。
（五）证监会派出机构依据有关规定和本通知对本辖区内证券公司股票业务资格申请材料进行初审，初审通过的，将申请材料和初审意见报证监会复审。复审通过的，由证监会颁发资格证书；复审未通过的，证监会在书面通知中注明理由，并在半年内不再受理其资格申请。
（六）自一九九九年九月一日起，证券公司从事股票承销业务，必须获得证监会重新颁发的《经营股票承销业务资格证书》。
二、信托投资公司不再从事股票承销业务
根据国务院《整顿信托投资公司方案》（国办发〔1999〕12号）精神，自本通知下发之日起，信托投资公司不再从事股票承销业务。但此前已签订股票承销协议的信托投资公司，具备条件的，允许其完成已签订股票承销协议的承销项目；不具备条件的，可将承销项目转让给具有承销资格的证券公司。
三、加强证券公司股票承销业务的日常监管
（一）证券公司从事股票承销业务应当遵守下列风险监控指标：1.证券公司负债总额（不包括客户存放的交易结算资金）不得超过净资产的八倍，流动性资产占净资产的比例不得低于百分之五十。2.证券公司以包销方式承销股票，包销总金额不得超过净资本的百
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