银行审计管理汇报（锦集16篇）

“话题终结者”通过精心收集，向本站投稿了16篇银行审计管理汇报，以下是小编帮大家整理后的银行审计管理汇报，欢迎大家收藏分享。

篇1：银行审计管理汇报

省行审计处：

根据省行下发的《关于进一步加强案件防范工作力度的通知》要求，为防范化解业务经营中的管理风险，巩固完善管理带来的风险隐患，驻信阳审计办事处组织各科室业务骨干，结合信阳分行实际，认为在当前应开展三个方面的专项审计，即：支行管理层制度执行的审计;营业网点管理岗职责履行的审计;代理业务的专项审计。

一.审计目的

以前年度是各类案件频发的高发年，省、市分行先后出台了一系列的管理制度和要求，这些措施的出台，支行管理层是如何执行的，营业网点是如何落实的，都应是我们关注的重点。为了加大防范和遏制各类案件力度、降低案件发生频率，作为审计部门应结合属地行实际，开展以内控制度建设与执行力相结合的审计工作，具体要做好三项专项审计。第一，支行管理层落实制度的专项审计;第二，营业网点管理岗的专项审计;第三，代理业务的专项审计。前两项审计目的是看支行和网点管理人员是否认真落实制度，是否采取了切实有效的管理措施，是否从源头上消除各类案件发生的风险隐患，是否共同构筑了有效防范案件发生的防火墙。第三项审计的目的是为了防范新业务营销及杜绝代理保险兑付时可能发生的风险。

二、审计重点

(一)支行管理层落实制度的专项审计

1、各项规章制度的落实。

上级行出台的一系列规章制度，审计重点应该体现在县级支行的贯彻落实上。一是对文件的`上传下达和监督执行方面;二是重大问题的决策上，是否符合制度要求;三是机关的各项管理办法是否到位。

2、支行部门的自律监管。

(1)财务计划部门(每季是否进行一次全行检查，按季形成监管报告)。

资产负债业务中，资金调度是否严格执行审查、审批程序;票据回购业务是否合规;各项应计应付利率执行是否正确;是否及时分析、记录、报告大额和可疑现金支付。财务会计业务中，是否配备符合条件的监管人员;是否按规定购建、使用和处置固定资产或抵债资产。科技业务中，计算机及其附属设备管理是否符合规定;计算机软件管理是否符合规定;数据中心机房的管理是否符合规定;计算机系统安全生产管理是否符合规定;计算机系统安全防范管理是否符合规定。

(2)信贷(前后台)部门(每季度是否开展一次全面检查，按季形成监管报告)。

是否执行审贷部门分离制度;是否按规定进行客户评级、授信;贷审会运作是否规范;信贷业务档案管理是否符合规定;贷款风险分类是否真实准确;是否按规定程序办理信贷业务;是否按规定进行授信客户的调查和评估;贷款主体是否符合规定;银行承兑汇票、保函等或有资产业务的办理是否符合规定;信贷管理系统数据是否准确、完整、真实;是否按规定进行贷后管理;呆帐核销的申报、审核是否合规;以资抵债资产的接收、保管、处置是否合规。

(3)中间业务部门(每季度是否开展一次全面检查，按季形成监管报告)。

代理业务手续费是否按规定收取并入帐;银行卡业务中，是否执行业务岗位分离制度，对银行卡申请人和担保人的资信情况的审核是否合规;是否按规定执行授权审批和值班制度;是否按规定接受、上级和下级银行卡止付名单;透支管理是否合规;借记卡异常交易处理是否合规。

(4)综合业务部门(每季度是否开展一次全面检查，按季形成监管报告)。

是否执行岗位交流、重要岗位人员轮换和强制休假制度;员工工资、保险和各项福利制度执行情况是否符合规定。

(5)安全保卫部门(每月是否开展一次全面检查，按月形成监管报告)。

临柜、守库、押运期间安全制度是否落实;枪管理是否符合规定;持(管)枪人员考核管理使用是否符合规定;是否按照规定开展反洗钱工作。

3、各岗位检查频率的审计。

(1)支行行长：每季通过调阅监控录像，监督查库情况;每季度，对支行重要空白凭证库房全面检查一次;每年度，不定期对全行金库管理进行一次全面检查。

(2)主管行长：每半年，不定期全面查库一次;每季，对支行重要空白凭证库房全面检查一次;每月，调阅监控录像一次，重点抽查：营业前、期间和营业终了安全操作规程执行;柜员卡的使用;现金、印章、柜员名章、凭证入柜、入箱、入库;柜员交接是否在监控下进行;“四岗三分离”执行，管库人员出入库、密码使用、库房管理、调款交接;守库人员值班守库、枪和弹交接、押运人员着装、站位、警戒等。银行卡制卡、电子银行密码管理;重空凭证库、计算机中心的出入，日常管理等。

(3)支行会计部门负责人：每季度查库一次;每旬，对支行重要空白凭证库房全面检查一次;每周调阅监控录像一次，重点抽查：营业前、期间和营业终了安全操作规程执行;柜员卡的使用;现金、印章、柜员名章、凭证入柜、入箱、入库;柜员交接是否在监控下进行;“四岗三分离”执行，管库人员出入库、密码使用、库房管理、调款交接;

(4)财会监管员：每周调阅监控录像一次，重点抽查：营业前、期间和营业终了安全操作规程执行;柜员卡的使用;现金、印章、柜员名章、凭证入柜、入箱、入库;柜员交接是否在监控下进行;“四岗三分离”执行，管库人员出入库、密码使用、库房管理、调款交接;守库人员值班守库、枪和弹交接、押运人员着装、站位、警戒等。

(5)保卫部负责人：每周调阅监控录像一次，重点抽查：“四岗三分离”执行，管库人员出入库、密码使用、库房管理、调款交接;守库人员值班守库、枪和弹交接、押运人员着装、站位、警戒等。

(6)银行卡部负责人：每周调阅监控录像一次，重点抽查：银行卡制卡、电子银行密码管理;ATM机运行;

(二)营业网点管理岗的专项审计

1、以网点为单位开展异地网点管理岗的交叉检查。一查营业机构负责人岗位检查频率是否到位，检查重点是每月是否查库一次，每周是否调阅监控录像一次;二查营业机构会计主管检查频率是否到位，营业前、营业期间和营业终了安全操作规程的执行是否合规;柜员卡的使用，现金、印章、柜员名章、凭证入柜、入箱、入库情况;柜员交接情况;“四岗三分离”执行情况，管库人员出入库;密码使用、库房管理、调款交接，守库人员值班守库、枪和弹交接、押运人员着装、站位、警戒等情况。通过他人看自己，查找不足。

2、以属地为主，实行审计办科室包网点制度。不定期对所包网点进行专项审计或不定期明察暗访，帮网点及时消除风险隐患，促进网点业务规范发展，对网点工作进行督促、指导和检查，网点管控成效与科室全员绩效挂钩。

(三)代理业务的专项审计

为了防止片面追求代理业务的规模、市场份额和代理收入，严格各代理网点在宣传上误导客户，使消费者误以为银行代理的保险产品就是储蓄产品;代理网点未按保险条款对重要事项进行如实告知;对保险品种的风险提示不够，因此要重点审计营销人员是否逐人签定了《保险营销承诺书》，开办代理业务资格的申请程序是否合规，协议的签订是否规范，各类代理业务的凭证和账簿保管是否完整等。

1、是否建立了完备的代理业务的操作规程，查看落实情况;检查代理过程中各个岗位上的责任制是否建立;是否科学、完备，并做到有效实施。

2、检查代理业务的档案管理制度的制定与落实情况，有无管理混乱情况;检查代理业务是否均与委托客户签订了代理合同或协议，有关各方的权利义务的规定是否明确、具体、完整;代理过程中是否严格按照协议规定履行职责。

3、检查代理业务凭证、有价单证等管理是否按照规定执行，领用、使用、保管、登记是否合规。

4、检查代理手续费收入核算是否及时、准确、完整。

篇2：浅议如何加强审计管理

浅议如何加强审计管理

现代生产力发展到一定程度,管理与效益越来越重要,渗透到经济生活的各个领域和各个方面.所谓效益,简单地说,就是投入产出比.管理是为了提高效益.审计也要讲求审计效益.审计投入的`是人力、财力,产出是维护经济秩序的正常运转和促进国家财政资金有效使用.

篇3：银行审计如何入门？

我目前要到银行分行的审计部工作，作为即将毕业的金融应届生需要准备些什么呢。

聘才职业圈er对这份工作怎么看，有什么可以指导的意见？

推荐一些比较好的入门书籍？

[银行审计如何入门？]

篇4：银行审计工作计划

初入审计部，我感到深深的茫然和挫败，仅凭我自己掌握的那一丁点个人储蓄业务的知识在这里远远不够，作为一名内审人员，必要的前提就是要精通本行经办的各项业务，然后才是内部风险的把控。所幸的是，审计部的同事并非我以前想象的那样神秘和令人畏惧，一样是温暖和可亲的。起初我就随着他们一起下乡根班学习，回到部门我就开始学习各项业务制度和内控环节。每每遇到不懂的地方，我就主动请教部门同事，同事们也耐心细致的讲解。在同事们热心的帮助和自己刻苦的努力下，大约一个星期的时间我就开始参与审计工作了，尽管开始之时，速度往往根本上团队的进度，某些地方甚至还出现了一些问题，同队的同事总是耐心的等待和委婉的指正，就是在这样的情况下我一点点的开始成长。

到了现在我已经成长为我们支行审计战线的一员合格的员工，能独立的承担一块审计工作，撰写真实准确的审计报告。这半年来，我们对我们支行的信贷部，公司业务部，会计出纳，2个一类网点，按月一次进行了常规审计，并按照上级提出的要求展开了多次专项审计，及时的发现了隐藏的问题并提出整改的意见，为支行业务发展的巨舰保驾护航。同时还按季对邮政的二类网点、代理网点进行了常规审计，我负责每周针对邮政网点向县邮政局检查部门缮发审计意见书，及时的把邮政网点存在的问题报告给邮政领导，并提出了合理的整改意见。

审计部的工作没有出类拔萃的业务数据，也没有实实在在的成绩光环，我们默默的为支行付出，的目的就是为了不出现金融案件，确保企业的资金安全。同时我们的工作也有极少数人的不理解，对于检查存在的问题，没有引起足够的重视，也没能按要求及时整改。在检查中，有些问题屡犯不改，屡犯屡查，不断提出，这不但增加了我们的工作负担，也让我们甚为忧心。譬如，邮政部分网点防尾随门不关闭作业，每次我们提出这个问题，他们总有一大堆理由，什么工作需要总是进进出出不方便，说到头还不是因为员工自身的随意和懒惰形成习惯，把习惯凌驾于制度之上。

前不久甘肃发生的邮政网点*抢劫案，最根本的一点还是因为营业员自身不执行制度，放尾随门不关闭才让歹毒有机可乘，希望经过这次事件能让我们网点的员工能从沉痛中有所体会。还有很多类似习惯凌驾于制度上的问题，比如，交接班不严格履行交接手续、临时离柜不执行两锁一签制度、单人临柜现象、日终不执行互盘制度、保险凭证不严格视同现金保管等等，都潜在巨大的隐患，而这些问题的根源仅仅只在于柜员们自身的习惯和责任心。我建议应加大这些方面的考核力度，用小痛来消除剧痛的根源。

对于目前的审计工作，我觉得我们仍然停留在稽查的阶段，还未真正做到内审的需要，随着我们银行的不断发展，我想由稽查向内审的转变这是历史发展得必然，同时我们面临的挑战也会愈来愈巨大，对我们自身素质的要求也会越来越高。在这半年我参加了多次关于审计工作的培训，同时审计条线上的审计系统也在不断的出台。电子稽查系统、信贷审计系统、员工违规积分系统的陆续上线，现在又即将推出一个全新的审计系统，工作方式在不断的改变，所学习的知识不只停留在制度上，对于新系统的运用，新工作方法的实应等等，对于我们来说都是一次全新的挑战，不断的学习，才能适应不断升级的工作方法，否则唯有被淘汰。不骄傲不自满，努力学习和创新，不断尝试和总结才能保持着审计工作的新鲜与活力。审计为我打开了一扇挑战的窗户，是闭门造车还是勇敢的走出去，这已经没有必要再做回答。

篇5：银行审计工作总结

一、加强学习，不断提高自身素质。

按照审计员的“政治坚强、业务精通”的要求，自年初以来，我始终以提高自身素质为目标，坚持把学习放在首位，努力提高业务素质和工作水平。一年来，我能够认真学习相关文件制度等有关规定，掌握了核算办法和流程，增强了业务分析能力和解决问题的能力，提高了审计水平。在学习上严格要求自己，认真学习，在学中提高，在学习中进步，从实际需求增加自己学习的自觉性。通过学习，提高了自身的业务素质，掌握了先进理念，拓宽了视野，增强分析问题、检查问题、解决问题的能力。

二、扎实做好本职工作

我作为员工，一年来，亲身感受了银行给我们的日常生活带来各方面的巨大变化，使经营理念从过去的只注重量的扩张转变到注重质的提升，以及由此带来的岗位分工和收入分配的变化。各种制度的出台，对我们银行规范经营管理提出了许多更为明确和细化的要求，工作中注重细节的管理、精细化的管理。针对违规行为，也有了更多的预防和惩戒措施，内控部门是全行监督部门，深感自己责任重大和工作的重要性，我要扎扎实实做好检查工作。

(一)、认真履行审计员工作职责，检查了支行及网点各项规章制度执行和业务操作情况，及时发现和纠正了工作中出现的问题并落实整改情况。对岗位轮换、离任审计、财务检查、合规手册撰写等工作。

(二)、求真务实、尽职尽责，做好检查工作。

认真履行审计员职责，做好审计工作。在检查中认真仔细，精益求精，认真检查每一项工作内容，做好纪录，对发现的问题出整改意见，提高了网点的核算质量，增强了内控管理水平，防范了操作风险的发生。

三、回顾检查自身存在问题

一是学习不够。当前，以信息技术为基础的新经济蓬勃发展，新情况、新问题层出不穷，新知识新科学不断问世，面对严峻的挑战，缺乏学习的`紧迫感和自觉性。二是工作较累的时候，有过松弛思想，这是政治素质不高，也是自己世界观、人生观、价值观不高的表现。

四、针对以上问题，今后的努力方向是：

一是加强理论学习，进一步提高自身素质，对前台金融业务的熟悉不能取代提高个人素质更高层次的追求，必须通过学习增强分析问题、解决问题的能力。二是增强大局观念，转变工作作风，努力克服自己的消极情绪，提高工作质量和效率，积极配合领导和同事们把工作做得更好。

篇6：的审计工作总结汇报

根据《__县人民政府办公室关于印发201_年度__县实行最严格水资源管理制度考核工作方案的通知》(_政办〔201_〕___号)通知要求，我局按照考核内容和评分标准对201_年度实行最严格水资源管理制度的落实情况进行了全面自查，现将有关自查情况报告如下：

一、工作开展情况

1.加强领导，靠实责任。自该活动开展以来，局党组高度重视，及时召开专题会议，对实行最严格水资源管理制度工作进行了全面安排和部署，成立了最严格水资源管理制度工作领导小组，领导小组下设办公室，负责制度制订、人员抽调、情况报送、督查检查等工作。并结合我局实际情况制定了相关工作制度，通过严格实施工作制度，层层分解任务，逐级靠实责任，切实做到了认识到位、行动到位、措施到位，为实行最严格水资源管理制度提供了强有力的组织保证。

2.强化宣传，营造氛围。充分发挥舆论先导作用，坚持把强化宣传作为抓好实行最严格水资源管理制度的基础，采取发放宣传资料、张贴宣传标语、拉挂宣传横幅等形式，深入开展了以《中华人民共和国环境保护法》、《中华人民共和国水污染防治法》等法规为主要内容的.水资源专题宣传教育活动，进一步增强了干部职工和人民群众的环保意识和节约用水意识，形成了人人爱护环境、人人重视环保、人人节约用水的社会氛围。

二、自评情况

经自查，我局建立了实行最严格水资源管理制度工作领导小组，自评得分为__分;制定了切实可行的最严格水资源管理工作制度并加以落实，自评得分为__分;积极开展实行最严格水资源管理制度的宣传教育工作，自评得分为__分。综合自评总分为___分。

三、成效与经验

在工作中，我局将强化宣传作为抓好实行最严格水资源管理制度工作重点，切实增强了干部职工和人民群众的环保意识和节约用水意识，使实行最严格水资源管理制度工作真正取得了实效。

四、下一步工作措施

在今后工作中，我们将严格按照中央、自治区、市和县关于实行最严格水资源管理制度的目标要求，进一步完善工作制度，靠实责任，强化措施，狠抓落实，确保上级政策完完全全落到实处。

篇7：事务所审计总结汇报

审计工作对于经济活动来讲是十分重要的，会计师事务所担负的审计责任也比较重大。审计风险是指会计报表存在重大错报或漏报，而注册会计师审计后发表不恰当审计意见的可能性。注册会计师出具审计报告如果与事实不符，以及财务报表没有真实反映被审计单位的财务状况、经营成果，很容易让财务报表的使用人员蒙受巨大损失，相关受损单位会对会计师事务所进行指控，法律诉讼过程中会计师事务所很可能面临巨大的赔偿。这就凸显出提高审计工作质量，减少审计风险的重要性。重视并且控制审计风险对于会计师事务所甚至审计报告的使用主体来讲具有重大的价值。

1 会计师事务所审计风险的成因

1.1 会计师事务所审计行业竞争日益激烈

在经济快速发展的过程中，会计师事务所的数量如雨后春笋般增长，市场竞争也日益激烈，一些会计师事务所为了争取市场份额，获取审计客户，通常会采取对审计费用进行折扣收取的手段，如此一来，一些会计师事务所为了压缩审计成本，会减少审计投入、简化审计程序，从而大大增加了审计工作的风险。虽然有严格的行业监管，但仍然会有一些为了“活下去”的会计师事务所为取得审计收入而不注重执业质量，同时更有一部分需要审计的企业选择报价低的事务所进行审计，小规模的事务所要发展下去便会陷入价格战，忽略审计质量。

1.2 会计师事务所独立性不高

会计师事务所是一个服务主体，跟不同类型的单位主体存在关联。就日常的社会生活来讲，会计师事务所主要收取一定的审计费用来承接审计业务，也就是说，在这种经济关系的制约下，会计师事务所的运行以及发展是否良好，也跟审计单位客户存在依存性关系，从而让会计师事务所自身的独立性有所下降。一旦难以保障会计师事务所的独立性，就导致会计师事务所展开的审计工作，其过程以及结果的公允性以及客观真实性难以保障。

1.3 审计工作自身存在局限性

由于被审单位没有树立正确的企业经营价值观，在日常经营中存在违法违规、舞弊行为，都会直接导致审计风险。由于很多企业弄虚作假、伪造证据、篡改资料的手法高明，导致注册会计师不易察觉。一些企业会通过虚假的经济行为粉饰财务报表，会增加审计工作的难度。除此之外，在开展现代化审计工作的过程中，随着审计项目越来越复杂化以及多样化，无形中给审计工作带来了压力，从而加大了审计工作风险，审计工作多为事后审计且为外部中介机构审计，审计手段多为常规性的手段，缺乏一些公檢法的行政强制性手段，本身的局限性无法保证它能够识别一切财务错误，从而会引起审计风险。

1.4 审计工作人员的综合素养参差不齐

虽然我国在不断开展审计法规方面的完善工作，但是无论什么时候，在开展审计工作时最为关键的影响因素都是审计人员，而造成事务所审计人员综合素养较低的影响因素较多。首先，一些事务所为了能够降低运营成本，就会降低审计人员的薪资福利，进而会流会失一部分有能力的审计人员，影响会计师事务所的正常运行。其次，一些事务所只注重人员招聘，却没有建立良好的人员培训机制，导致审计人员不能及时获取最新的审计知识。开展审计工作不单单需要注册会计师具备足够的知识储备，还需要掌握法律、行业等方面的知识，要持续关注审计中存在高风险的地方。然而，就目前来讲，会计师事务所的审计工作者工作强度大，经常不分日夜加班，并且随时需要学习新颁布的财税法规，造成部分优秀的注册会计师流向企业。目前，中国国内从事审计工作的专业人员大约有30多万人，但是审计的整体水平却有待提升，不能保持较高的职业关注是最严重的一个问题，从而也使他们很难发现审计对象的错报或者瞒报问题，增加了审计风险系数。

2 会计师事务所审计风险的防范与控制策略

2.1 加强会计师事务所竞争治理

会计师事务所行业主管部门应加强会计师行业低价恶性竞争治理，优化会计师事务所综合评价、分级分类管理，完善会计师事务所业务报备、年度报备，实现会计师事务所收费行为监管的动态化、常态化和制度化。同时，把在收费方面被举报投诉或预警提示较多的事务所列为重点监管对象，依据情节轻重，对其合伙人进行监管约谈、诫勉谈话、出具警示函或做出相应处理并给予公告。

2.2 提升会计师事务所的工作独立性

我国应强化监管措施，完善相关法律，对严重违法违纪案件一经查实要进行严肃处理并向社会公众公示，使全社会共同监督注册会计师的执业活动;拓宽会计师事务所相应的工作范围，使事务所拥有更多的资金来源，从而将事务所对于客户在经济方面的依赖性降到最低。而在会计师事务所实际的工作过程中，可以通过开展咨询业务来优化自身的盈利结构。

目前，我国事务所的工作范围相对较为狭窄，尤其在咨询方面的盈利，只占事务所总经济收入的30%左右，但是在一些发达国家，事务所在咨询方面的经济收入能够达到事务所总收入的70%左右，并且经过相关人员的调查研究，通过发展咨询工作优化事务所盈利结构在我国是完全可行的，从而也能进一步提升会计师事务所在开展工作过程中的独立性。审计人员是组成会计师事务所的关键，所以会计师事务所要充分重视审计人员的管理工作。

第一，为了让审计人员没有其他方面的忧虑并吸纳更多的优质人才，管理人员要做好员工薪资以及福利方面的工作。

第二，中小型会计师事务所应当建立完善的'培训制度，尤其要做好新员工的培训工作，同时加强员工之间的交流沟通，营造良好的学习环境。第三，加强员工思想教育，建立诚信的企业文化，完善规章制度，使员工在执业过程中有据可依，在企业的规章和道德框架内工作，提高事务所的执业质量。第四，完善监督检查制度，定期对员工职业素质进行测评，及时反馈，严格处理严重违纪行为。政府应该不断完善会计师事务所准入机制，并且对即将成立的事务所进行全面考察，评估其信誉情况，只有所有指标通过后再批准成立。另外，我国应进一步完善监管体系，避免审计相关的法律法规出现漏洞，加大对审计过程中违规人员的惩罚力度，从根本上杜绝出现审计工作缺乏独立性的现象。

2.3 加大会计师事务所的工作质量监管力度

针对会计师事务所开展监督管理工作是十分有必要的，不仅能保障审计工作质量，还有利于优化行业准则。这就需要制定一个行业内部的质量控制标准作为依托，明确会计师事务所的责任职能，完善的制度体系不单单要明确业务承担的领导责任，還有会计师事务所与客户的关系。事务所必须重视引导参与者，在会计师事务所的工作大环境中要树立一个以质量为导向的内部文化，在业务执行阶段需要给予相应的监督以及指导，这也是减少会计师事务所审计风险的一个重点。当前，我国针对这一方面的法律法规也越来越完善，从而更需要政府部门加大监督管理力度，促使会计师事务所能够依照法律法规履行职责，进而提高审计质量，降低审计风险。

2.4 提升会计师事务所从业人员的整体工作水平

目前，我国从事财务审计工作的人数不断增加，针对质量水平参差不齐的问题，需要加大管理。首先，会计师事务所要定期组织专业化培训，不断提升从业人员的工作能力，组织有丰富从业经验的会计师进行经验交流与传授，不断提升会计师事务所从业者的综合素质。除此之外，会计师事务所还要重视培养从业人员的职业道德，宣传职业道德的重要性，引导他们在从业过程中要公正与客观，保障审计工作正常开展。

3 结 语

审计工作是一项专业性较强的工作，对于经济活动来讲十分重要。审计风险是客观存在的，也是相对普遍的，从而更需要会计师事务所寻找审计风险出现的原因，从多方面防止出现审计风险，规范审计工作秩序，保证审计质量。

篇8：事务所审计总结汇报

这几天感觉事务所接的业务明显多了很多 可能是年初的缘故吧 很多单位需要年审 出具审计报告吧 所里的工作人员时不时都要出去审计。 今日早上跟周教师去商业银行给一个单位的银行询证函办理盖章手续 一路上周教师给我讲了很多些关于事务所的情景 她鼓励我考CPA 还说期望我争取能在事务所留下来。回到所里 帮着教师整理一份很厚的验资报告 依据范本填制 自我很细心翼翼的 心怕填错了 毕竟难得教师那么信任我 把那个要给客户的验资报告交于我填制。

午时的时候雷教师编制了一份审计报告 完成后交给我看 让我看看能不能通读 并且让我算算里面的数据是怎样得来的 以及审计报告里需要注意的一些相关事项 也是很厚的一叠 都是雷教师亲自编制的。我看了下 对里面的一些流程有了必须的了解。

会计师事务所实习日记实习期间，事务所安排了一位有着多年从业经验的注册会计师王教师给我们授课，主要讲述了审计业务的操作。与大学课堂上的讲授不一样，那里更注重工作环节中的实际应用，整个讲述过程都对照着完整的审计报告，从工作底稿的第一页开始一向到报告的完成送行政部，让我们对审计业务有了更直观的认识和体会。随后，我们

各自学习，翻看一本本审计报告尤其是工作底稿，使自我对其有更深刻的认识。在开始的几天时光里主要完成了对会计师事务所的基本认识，协助处理了事务所办公室日常工作，并对审计业务有了初步的了解。

篇9：事务所审计工作总结汇报

在我大学毕业之后，我就正式走上了工作岗位。在经过几个月的社会捶打之后，我感受到了社会的残酷，工作不顺心，前程不光明，使我感受到了社会的不确定性。痛定思痛，我决定通过自己的努力考取国家公务员，果然皇天不负有心人，我终于成功的成为一名公务员。之后我被分配到了审计局工作，成为一名审计局工作人员，这一晃工作就是几年过去了。

一年来，在市委、市政府的正确领导下，在上级审计部门的正确指导下，紧紧围绕市委、政府各项工作重心，以促进我市经济健康发展为审计监督的第一要务，牢固树立科学发展观和服务意识，坚持廉洁从审。在全体审计干部的共同努力下，圆满完成了今年市委、政府和上级审计部门交办的各项审计工作任务。现将一年来的思想、工作、学习和廉洁自律情况报告如下：

一、廉洁自律、清廉从审。

作为一名审计工作者，能够充分认识到党风廉政建设是我们审计机关的生命线，并深知：其身正、不令则行;其身不正，虽令不从。一年来，认真学习贯彻《党章》、《中国_党内监督条例(试行)》、《中国_纪律处分条例》等精神，始终对自己高标准、严要求，切实加强自己的品德修养，能够自觉地加强党性、党风、党纪和廉政方面的学习，不断加强世界观、人生观、价值观的改造，坚持立党为公、执政为民，做到权为民所用，情为民所系;坚决贯彻执行党的路线、方针、政策，恪守审计的职业道德，时时刻刻用一个_员的标准规范自己的言行。

注意做到常思贪欲之害，常怀律己之心，常排非分之念，常修为仕之德，坚持把轻名利、远是非、正心态和纳言、敏行、轻诺作为自己的行为准则，时刻做到自重、自省、自警、自励。坚持以科学发展观指导我们审计工作和反腐倡廉工作，进一步强化了依法从审、廉政为民的思想意识，增强了自觉抵御腐朽思想侵蚀的能力和反_的道德防线。

二、加强理论学习，不断提高自身素质。

为了进一步提高政治敏锐力、政治鉴别力和政策水平，增强贯彻落实党的方针、政策的自觉性、坚定性，一年来，认真学习贯彻“三个代表”重要思想、党的十六大和十六届三中、四中、五中、六中全会及党的十七大会议精神，认真学习领会市委扩大会议精神以及市委、市政府年初确定的各项重点工作。

通过学习，增强了用科学的理论武装自己的头脑，用邓小平理论指导审计工作实践的水平;进一步坚定社会主义、共产主义信念，时刻牢记“八荣八耻”，坚持一切从人民利益出发，坚决贯彻、模范践行“三个代表”重要思想的要求，自觉抑制不正之风和_现象的侵袭，正确行使手中的权力。

同时，还注重审计业务理论学习，除参加了地区审计局组织的审计业务培训班的学习外，还比较系统的自学了计算机ao审计系统、财政改革相关知识、专项审计调查报告写作等内容，特别是参加了7月份自治区审计厅举办的“以培代审”固定资产审计调查。通过学习，理论素养得到了进一步的提升，理想信念更加坚定，审计工作思路更加开阔。

三、注重党性锻炼与修养。

自觉遵守“审计人员工作纪律”，以此来规范自己的行为;不断加强党性修养，牢记“两个务必”，自觉地与市委、政府保持高度一致，不说不该说的话，不做不该做的事。在处事为人上，坚持诚实做人，踏实做事。始终以强烈的事业心和责任感做好审计工作;在工作关系处理上，比较注意把握自己的角色定位，自觉地维护大局，维护团结。

四、依法审计，求真务实。

在审计工作中，能够认真贯彻执行《审计法》赋予的审计权限，坚持“依法审计、服务大局、围绕中心、突出重点”工作方针，始终能够做到：科学审计、文明审计、廉洁审计、客观公正，对自己分管负责的工作能够尽职尽责。一是能够深入审计一线，及时协调和解决审计工作中遇到的具体问题和困难，帮助年轻的审计干部尽快成长;

二是，对一些热点、难点、事关百姓切身利益的审计项目，能够亲自深入到基层进行审计调研、了解，掌握第一手资料;同时，能够积极配合jú长做好各项审计工作，大力弘扬“依法、求实、严谨、奋进、奉献”的审计精神。另外，对负责的妇委会工作也能够尽心尽力，我局是一个以女同志占大多数的单位，因此，我局班子历来很重视、关心女同志的身体、工作和生活等情况，只要是女同志的节日，一定会尽力安排。

五、今后努力的方向。

在当今世界正在发生着人类有史以来以来最为迅速、最为广泛、最为深刻的变化，“全球经济一体化”、“知识经济”、“电子商务”、“生物技术”、“基因工程”、“数字地球”、“电子政府”、“加入世贸”、“西部大开发”等新名词、新事物不断涌现，要深刻意识到知识更新之快，要有不学习就要落后、不学习就赶不上时代的潮流、不学习就要被历史淘汰的危机感。

因此，加强学习，进一步提高审计技术方法和手段的自主创新能力，不断提高审计工作的技术含量和技术水平，尤其是提高宏观层面分析问题、解决问题的能力，不断提高审计质量，把审计工作不断引向深入，用发展的眼光分析经济改革中存在的问题，提出科学可行的审计建议，推动经济体制改革的步伐，为我市经济持续、快速、健康发展保驾护航，充分发挥审计在构建社会主义和谐社会中的作用。

相信自己通过这么多年的努力，自己已经知道了社会上存在的各种现实了。以后的道路还要怎么走，我已经规划好了，我想我会继续不断的努力，在审计局的审计工作中，我会尽我的努力。争取自己在十多年的努力后，成为一名审计局领导，继续带领工作人员前进，我相信自己可以做好，我相信以后的道路上，我会走的更好，我会在审计局继续努力，为国家的审计工作作出我的贡献!

篇10：学校管理汇报材料

严禁教师上课期间接打手机。

3、加强教师队伍管理。认真落实教职工全天全员签到制度，教职工因事、因病、因公请假须履行手续。全面清理在编不在岗人员，督促离岗教师返校。设立教师岗位监督台，所有在岗教职工的照片挂到学校醒目位置，公布监督电话。凡不能正常上班的教职工，必须按有关规定完善审批手续，未经批准不得擅自离开工作岗位。对找人顶替上岗者，在处理本人的同时，也要追究校长及相关人员的责任。

4、建立长效管理机制。建立健全环境卫生管理制度、校内戒烟制度、健康教育制度、教职工考勤制度等，进一步完善学校管理长效机制，确保整治工作取得实效。

三、创建规范化学校管理的方法步骤

（一）成立组织，加强领导

为加强对创建规范化学校管理的领导，学校成立以校长为组长，以班主任为成员的领导小组。对照濮阳市学校管理规范化创建标准，逐项落实责任，明确管理目标，修订完善相关规章制度。

（二）宣传动员，统一思想

学校制定详细的活动方案，充分利用学校的宣传橱窗、黑板报、校园广播等载体，紧紧围绕学校管理规范化创建活动，广泛进行宣传教育，使广大师生充分认识到开展学校管理规范化创建活动的重大意义，切实增强参与此项活动的的积极性、主动性。

（三）查摆问题，认真整改

上学期期末，学校要对校容校貌、校风校纪等方面进行一次全面自查，针对学校环境卫生、厕所卫生、师生文明素质等方面存在的问题，制定切实可行的整改方案，并报上级教育主管部门备案。本学期初，针对查摆发现的问题，扎实开展学校管理集中整治工作，并建立建全规章制度形成长效管理机制。

我们将借创建规范化管理学校这一活动的东风，进一步优化育人环境，全面提高学校管理水平，以整洁优美的校园环境和崭新的精神面貌迎接国家“两基”督导检查验收。

篇11：管理评审汇报材料

1分公司在总公司“抓质量管理，促效益增长”的战略思想指导下，积极响应贯标决议。现汇报1下今年QMS运行状况。

1分公司为落实和实现总公司制订的“管理方针”和“质量目标”，重新修订了《1分公司安全管理规定》和《优质服务奖惩规定》。加强了对员工，按计划进行“安全行车”“优质服务”的培训、教育。使广大员工充分认识到“安全是质量的保证，质量是效益的保证”，激发了员工抓好质量管理的热情。通过每日对车属单位人员的考核，明确了员工的职责，落实了岗位责任，通过对车辆营运状况的考核，端正了从业人员的服务态度，提高了服务意识。尤其是“P.D.C.A”的过程方法，在安全管理工作中的循环运用，保证了各项工作计划的有效落实和实施。通过加大对事故隐患的整改力度，从而降低了事故的.发生率，通过考核和检查、整改措施的落实，及时找出不合格品的产生原因，制订纠正预防措施，做到了防微杜渐，不仅使班车的正班、正点率有所提高而且为安全行车，规范服务，和保证车辆技术状况完好都打下了良好的基础。从而实现了各项考核指标均达到或超过质量管理手册的考核目标和要求。

在贯标过程中，1分公司紧紧围绕《飞鹿公司质量手册》的“方针”和“目标”，开展各项活动。始终坚持“持续改进”的原则，不间断......

篇12：审计管理建议书

企业贷款1790万元提供了担保。除上述二单位外，其他被审计单位均未提供或有负债方面的资料。我们无法预计其对公司财务状况的影响。

二、关于江钨集团下属企业内部控制方面存在的问题及建议

(一)通过审计，我们发现江钨集团大部分下属企业未严格按照《企业会计准则》和《工业企业会计制度》的规定进行会计核算，潜亏随意挂账，盘亏、报废资产及坏账等长期不作处理，财务报表已不能客观反映其财务状况和经营成果。这种状况如不改变，将对新公司的股东和经营管理者产生严重误导。

(二)通过审计，我们发现江钨集团下属企业会计基础工作薄弱，内部往来相差较大。建议每个企业在年终决算前与往来单位进行一次全面对账，对核对不符的，应说明原因。

(三)纳入本次审计范围的江钨集团下属13个正常经营企业截止12月31日对外长期投资余额为1925万元，目前大部分已成为难以收回的不良投资。建议加强投资前的科学决策和投资后的跟踪管理，尽量减少投资损失。

(四)通过审计，我们发现江钨集团大部分下属企业实物资产管理方面存在漏洞，实物资产定期盘点制度未严格执行。比如产成品的明细台账不全，记账滞后，造成仓库台账无法与财务明细账核对相符，难以加强财务对仓库记录的控制。

(五)通过审计，我们发现江钨集团部分下属企业尚未办好房屋建筑物、土地使用权等相关资产的权属证明。建议尽快办理，以明确相关资产的产权。

(六)关于货币资金的内部控制问题

通过审计，我们发现赣州有色冶金研究所定期存款中有两笔共计60万元系以出纳赵敏的名字存入银行。公-款私存，有可能产生舞弊行为。建议公司应认识到该问题的严重性，加强对货币资金的管理。

(七)铁山垅钨矿下属企业赣州金龙水泥厂，长期亏损且占用矿山大量资金，另外还从银行贷款1762万元人民币，约占铁山垅钨矿全部贷款的56%。任何一投资项目，如不能为投资主体带来经济利益，就丧失了存在的意义。建议对此类项目进行清理，尽最大可能盘活企业资产，降低企业的资金成本。

(八)根据财政部财会62号文件的规定，外商投资企业从201月1日起执行《企业会计制度》。赣州华兴钨制品有限公司系外商投资企业，但目前仍执行《工业企业会计制度》。建议其按照财政部的规定，执行《企业会计制度》。

本管理建议书仅供贵公司管理当局内部使用，因使用不当造成的后果，与注册会计师及其所在的会计师事务所无关.

篇13：浅议加强现代审计管理

浅议加强现代审计管理

由于审计在现代社会经济生活中的`重要作用,对审计活动的管理也越来越重要.现代审计管理的核心是加强审计质量管理,加强审计质量管理的方法有分层质量控制法,关键点质量控制法,复查质量控制法,自查互查质量控制法.

篇14：审计管理个人简历

审计管理个人简历范文，在写简历中要怎样写好一份求职简历，对于简历的写作有什么要求，在求职时都是必须要知道的简历写作技巧，一份简历写得好不好直接影响到你的面试入职机会，所以说写简历一定要了解个人简历写作方法，以下大学生个人简历网()小编提供一编相关的.审计管理求职简历范文参考阅读。 姓 名： 大学生个人简历网 年 龄： 20 户口所在： 清远 国 籍： 中国 婚姻状况： 未婚 民 族： 汉族 身 高： 160 cm 求职意向 人才类型： 普通求职 应聘职位： 会计：会计，财务/会计助理/会计文员：财务，审计人员：审计管理 求职类型： 实习 可到职日期： 随时 月薪要求： 2500～2999元 希望工作地区： 广州，， 教育背景 毕业院校： 广州涉外经济职业技术学院 最高学历： 大专 获得学位: 毕业日期： -06 专 业 一： 会计电算化 起始年月 终止年月 学校（机构） 所学专业 获得证书 证书编号 -09 2016-06 广州涉外经济职业技术学院 会计电算化   语言能力 外语： 英语 一般 粤语水平： 一般 其它外语能力： 国语水平： 一般 工作能力及其他专长 资格证书： 1.会计从业资格证 2.计算机一级证书 3.英语三级 熟练office等办公软件；用友T3、U8,金蝶K3等财务软件 个人自传 1.对待工作认真负责，上进心强，勤于学习不断提高自身能力与综合素质。 2.人际关系和谐，适应新环境能力强。有一定的组织能力和团队合作能力。 3.做事细心、有耐心、向上好学、有感恩的心；能够很好地配合上司工作。

篇15：审计管理建议书

折旧和报废处理等具体情况并定期进行实物盘点;对外购的设备应于购进的同时根据购进成本记录固定资产或在建工程的增加，对再入库需更新的固定资产应于入库时减少固定资产账簿记录，计入在建工程中，更新过程新增的价值予以资本化。

对需简单维修的固定资产的入库不进行账簿记录，但需追踪控制避免重复入账，对退库不需用的固定资产应在固定资产账户下设明细科目单独核算;同时，贵公司应建立累计折旧的分类明细账，并严格区分在用固定资产、未用固定资产和已提足折旧的固定资产，正确计提累计折旧。

篇16：审计管理建议书

XX集团董事会、XX公司总经理： XX建字【2012】第01001 号

我们根据XX集团董事会批准的年度审计计划,集团审计部内部审计有关规定和本月的审计计划，报经公司领导批准，对XX有限公司(以下简称公司)XX年度XX实施了遵循性审计，审计的主要内容：XX年XX月XX至XX月XX日止所发生的管理费用、销售费用、财务费用。

因为我们是对公司的中期费用进行遵循性审计，审计范围有限，不可能全面了解公司所有的内部控制，所以我们提供的这份管理建议书仅是我们在进行遵循性审计过程中注意到的费用方面的，不应被视为对内部控制发表的鉴证意见，所提建议不具有强制性。

在审计过程中，我们了解了公司的《XX制度》的相关规定及各项费用的审批权限，会计科目的设置和运用等有关方面的情况，并做了分析研究。

我们认为，公司现有的《XX制度》总体上还是控制有效，但有的方面还存在需进一步完善之处。

现将发现的《XX制度》方面的某些问题及改进建议提供给你们，希望引起你们的注意，以便完善《XX制度》。

一、发现的问题：

二、我们的建议：

XX集团

审 计 部

XX年 月 日