中国证券监督管理委员会进一步加强市场监管的通知

“别搞我心态”通过精心收集，向本站投稿了10篇中国证券监督管理委员会进一步加强市场监管的通知，下面是小编为大家整理后的中国证券监督管理委员会进一步加强市场监管的通知，仅供大家参考借鉴，希望大家喜欢，并能积极分享!

篇1：中国证券监督管理委员会进一步加强市场监管的通知

「失效日期」-12-21

上海证券交易所、深圳证券交易所：

最近一段时期，股票市场价升量增、交投活跃，出现个别股票价格涨幅过大，成交量陡增的情况，增大了市场风险。为了保持市场稳定和健康发展，特重申有关要求如下：

1.各交易所要认真贯彻执行“法制、监管、自律、规范”的八字方针，依据《证券交易所管理办法》，切实承担起一线监管的职责。要进一步增加稽查力量，加大监管力度，改进和完善技术设施，把市场风险控制在最小的范围之内。

2.不得鼓励、更不得参与操纵市场行为。一旦发现交易所有上述违规行为，将严肃处理。

3.对于机构大户坐庄操纵股价、利用内幕消息炒作个股、超比例持股等违规行为，要认真调查、从严查处。对于出现股价变动幅度过大等异常情况的个股要进行彻底清查。

4.严格控制对证券商的.被动透支，对不及时补足清算头寸的证券商按规则进行处罚，从今年十月份起每月将有关处罚情况上报我会。

5.尽快建立专人值班制度，并在11月1日前将值班制度上报我会。

6.密切注意市场动向，发现异常情况要及时处理、及时报告。

篇2：中国证券监督管理委员会认真贯彻落实《证券交易所管理办法》切实加强市场监管

中国证券监督管理委员会关于认真贯彻落实《证券交易所管理办法》切实加强市场监管的紧急通知

今年八月，经国务院批准，国务院证券委修改颁布了《证券交易所管理办法》，进一步完善了证券交易所的监督管理体制，对交易所的一线监管工作做了新的规定。这对于加强交易所建设、规范证券市场有十分重要的意义。为了贯彻落实《证券交易所管理办法》，切实搞好市场监管工作，防范市场风险，现将有关要求通知如下：

一、交易所承担着市场的一线监管职责，要自觉按照《证券交易所管理办法》的要求进行市场组织和管理，不得自行其是。在交易、清算、股份管理、技术设施等各个环节的日常管理工作中，不得违反国家有关法律、法规、规章、政策和交易所业务规章。要加强对会员和上市公司的监管。对证券市场中出现的违法、违规行为，要及时查处。

二、交易所如要对业务规章进行调整或改变操作规程，必须事先上报我会。在市场管理工作中遇到问题，要及时通报。

三、近期内，交易所要对照《证券交易所管理办法》中的有关规定，对现有的'各项规章制度进行一次全面的清理，根据《证券交易所管理办法》的要求进行修改和补充，并将清理结果报告我会。

四、针对当前的市场情况，交易所要建立专人值班制度，随时保持和我会的工作联系。

中国证券监督管理委员会关于认真贯彻落实《证券交易所管理办法》切实加强市场监管的紧急通知

篇3：中国证券监督管理委员会工作人员守则

第一条为加强对中国证券监督管理委员会(以下简称“证监会”)工作人员的管理，规范证监会工作人员的行为，维护证券期货市场的公开、公平、公正，保护证券期货市场参与者的合法权益和社会公众利益，制定本守则。

第二条证监会及其派出机构的工作人员(以下简称“工作人员”)均应遵守本守则。

第三条工作人员应遵守国家法律、法规和国家机关工作人员应当遵循的行为规范，自觉遵守证监会的各项纪律。

第四条工作人员应坚持勤政、廉政、高效、务实的工作作风，保持正直、诚实、公正、廉洁的品质，依法制止证券期货市场中出现的违法违规行为。

第五条工作人员应忠于职守，依法监管，热情服务，虚心接受监督，不得滥用职权、徇私舞弊、玩忽职守或者故意刁难有关当事人。

第六条工作人员应树立和维护证券期货监管人员的良好形象，不得参与或者支持色情、吸毒、迷信、赌博活动以及邪教和其他非法组织活动。

第七条工作人员必须严格遵守任职回避和公务回避的规定。

工作人员之间有夫妻关系、直系血亲关系和近姻亲关系的，不得在证监会同一部门或者同一派出机构任职或者担任有上下级领导关系的职务。

工作人员在处理证券期货监管业务时，涉及本人或者涉及本人有前款所列亲属关系人员的利害关系的，必须回避，不得私下与发行申请单位等被监管对象进行接触，更不得对应回避事项施加任何影响。

工作人员不得在任何被监管的机构以及其他任何营利性机构兼任职务或者担任顾问;未经批准，也不得在社团等非营利性单位兼任职务或者担任顾问。

第八条工作人员必须遵守国家有关保密的'规定以及证监会工作人员的保密守则和注意事项，不得探询、获取、使用授权职务外的保密信息，不得向任何人透露应保密的非公开文件或者信息。

第九条工作人员不得泄露证券交易内幕信息或者为他人买卖证券提供咨询。

第十条工作人员在教学、演讲和写作中，内容涉及国家证券期货市场信息的，必须真实、客观。禁止编造或者传播虚假信息，或者作出虚假的陈述或信息误导。

第十一条工作人员必须执行国家有关廉政规定，不得利用职务便利谋取不正当利益。

工作人员不便拒绝或者无法退回的礼品、礼金、有价证券等，应及时上缴所在单位。

第十二条工作人员及其配偶、子女不得直接或者以化名持有、买卖股票和从事期货交易，也不得收受他人赠送的股票。

工作人员在到职以前本人及其配偶、子女已经持有股票的，应当向人事部门提交开户情况的报告，并在六个月内依法转让。

第十三条工作人员调出或者离开证监会的，在十二个月内不得在被监管单位任职，按照干部管理权限经批准的除外。

第十四条工作人员违反本守则的，依照人事管理权限和有关规定处理。

第十五条本守则由证监会监察局负责解释和监督实施。

第十六条本守则自发布之日起执行。

篇4：中国证券监督管理委员会工作人员守则

中国证券监督管理委员会工作人员守则

第二条  本守则适用于中国证券监督管理委员会（以下简称“证监会”）的所有工作人员。

前款所指的证监会所有工作人员包括在证监会本部和其派出机构中工作的所有正式、非正式工作人员和兼职人员（以下简称“工作人员”）。

第三条  工作人员除应当遵循本守则外，还应当遵循国家机关工作人员应当遵循的一般行为规范。

第四条  证监会工作坚持高效、公开、公平的原则。

第五条  证监会工作人员应当具备和保持正直、诚实、公正、廉洁的品质，坚决反对和依法制止证券市场运行中可能出现的一切证券欺诈行为以及其他违法的和不道德的行为。

对于与工作人员有利害关系的有关证券业、证券市场的事宜，工作人员必须回避。

第六条  工作人员不得利用因职务之便所得到的非公开信息，为本人或者他人直接或间接谋取私利，亦不得为任何机构和个人提供有关证券买卖的咨询。

第七条  工作人员必须遵守国家有关廉政建设的规定，特别是不得直接或间接向下述人员、机构索取礼品、服务和各种形式的贿赂，或者接受这些人员、机构的礼品、服务和各种形式的'贿赂：

（一）受证监会监管的任何机构或者个人；

（二）证监会决定对其经济利益可能产生影响的机构或者个人。

前述机构或者个人向工作人员和会外人员同时赠送礼品时，如果不便当场拒绝，可以先行接受，然后上缴证监会办公室。在不知情的情况下收到礼品，应当原封退回。对确实无法退回以及在特殊情况下确实无法拒绝的礼品，工作人员应当及时上缴证监会办公室。

第八条  工作人员如有受贿行为，一经查实，立即解聘；并由办公室建议有关部门追究其法律责任。

凡向工作人员行贿的机构，一经查实，一律取消其发行证券或者从事证券业务的资格。对向工作人员行贿的机构的直接责任人员以及向工作人员行贿的任何个人，由办公室建议有关部门追究其法律责任。

第九条  工作人员必须执行国家有关保密的规定。未经授权，工作人员不得向任何人透露在证监会备案或申报的任何非公开文件或者机密信息。凡违反保密规定的工作人员，一经查实，立即解聘；并由

[1] [2] [3]

篇5：中国证券监督管理委员会北京同仁堂股份有限公司

北京市证券监督管理委员会：

你会报送的北京同仁堂股份有限公司（筹）申请公开发行股票的申报材料收悉。根据北京市人民政府《关于同意设立北京同仁堂股份有限公司的批复》（京政函25号）、北京市证监会《关于同意中国北京同仁堂集团公司以部分资产改组募集设立“北京同仁堂股份有限公司”的批复》（京证监发［1997］8号）及《关于推荐北京同仁堂股份有限公司（筹）公开发行股票申报材料提请中国证监会复审的请示》（京证监字［1997］39号）等文件，经审核，现批复如下：

一、同意北京同仁堂股份有限公司（筹）本次向社会公开发行人民币普通股5000万股（含公司职工股500万股），每股面值一元。股票发行结束后，该公司可向已选定的上海证券交易所提出上市申请。

二、请督促该公司在收到本批复后2个工作日内，在我会指定的至少一种全国性报刊上披露其发行申请已获得我会批准及其选定的上市地点，并在收到本批复后30个工作日内，在我会指定的至少一种全国性报刊上刊登招股说明书概要及发行公告。

三、请督促该公司在完成设立登记后25个工作日内，在我会指定的至少一种全国性报刊上刊登上市公告书。

四、该公司发行的公司职工股，按有关规定，从本次发行的股票上市之日起，期满半年后方可上市流通。

五、该公司由法人持有的`股份在国家有关规定公布实施之前，暂不上市流通。

六、请按照我会证监发字423号文的要求，成立股票发行领导小组，切实加强对股票发行工作的领导，以保证该公司股票的顺利发行。

七、如该公司违反本批复第二条及第三条的规定，本批复自动失效；该公司如要发行及上市必须向我会重新申报。

篇6：中国证券监督管理委员会境外上市预选企业的通知

中国证券监督管理委员会关于推荐境外上市预选企业的通知

一、境外上市预选企业的上报程序

申请在境外发行股票并上市的企业，应当向所在地的省级人民政府或者国务院有关部门提出申请，或者同时向上述两者提出申请。

企业所在地的省级人民政府和国务院有关部门按照下述原则和条件，对申请在境外发行股票并上市的企业进行初选后，以正式文件向中国证监会推荐。由省级人民政府和国务院有关部门同时推荐的企业将优先考虑。

二、境外上市预选企业须满足的条件

1.属于优先扶持1000家重点国有企业、120家试点企业集团和100家现代企业制度试点的企业，适当考虑其他类型的企业。

2.符合国家产业政策的农业、基础工业、基础设施、支柱产业及高新技术产业，适当考虑其他行业。

3.符合国家外商投资政策以及募股后符合国家对国有股控股政策要求的企业。

4.企业发行股票所募资金应有明确用途。主要用于基建、技改项目（其中加工工业应主要用于技改项目）和收购兼并，也可用于调整资产负债结构、补充流动资金等。属于基建、技改项目建设的，须取得国家有关部门的正式批准。

5.企业规模较大，经济效益较好。拟上市公司应连续三年盈利。除基本满足上市地关于企业规模和效益的要求外，考虑到企业筹资成本、上市后表现和运作的合理性，预选企业须达到如下规模要求：原则上企业改组后投入上市公司部分的净资产规模一般不少于4亿元人民币，前一年未经审计的`税后利润规模一般应达到6000万元人民币以上。能源、基础设施和基础原材料企业的资产、利润规模应稍高。

对国家需要支持发展的基建和矿业项目，境外市场有业绩豁免的，可以不需要连续盈利业绩，但应提供项目未来的现金流量预测及储量预测报告。

6.筹资须达到一定规模。按合理市盈率计算，预计筹资额应在5000万美元以上。

7.企业有一定的创汇能力，创汇水平一般须达到净利润额的10％，上市后分红派息有可靠的外汇来源。属于基础设施等行业的可适当放宽，但应得到外汇管理部门的初步承诺。

8.企业有良好的经营机制和较好的经营管理水平。主营业务突出，主要产品在国际、国内市场上有一定的知名度，连续三年内有比较稳定的市场占有率；企业主要管理人员应有较好的专业水平和管理经验，企业管理层基本保持稳定。

9.在资产重组过程中没有体制或法律上的障碍。

10.中国证监会要求的其他条件。

三、推荐境外上市预选企业应附送下列文件

1.省级人民政府或者国务院有关部门的推荐文件。

2.公司的申请文件，含公司决策机构同意境外上市的文件、主要发起人和拟组建公司基本概况及财务状况（最近连续三年的财务概要）、初步改组方案（包括公司改组前、后的结构框架图）、筹资用途、外汇来源等内容。

3.公司符合境外发行股票与上市条件的说明材料和有关文件。

4.所募资金运用的可行性报告及有关批准文件。

5.拟上市公司前三个会计年度的财务报表，其中最近一年须经有资格的会计师审阅。

6.拟上市公司当年及下一年度税后利润预测及依据，其中当年利润预测应经有资格的会计师审阅。

7.两家以上境外证券经营机构或财务顾问对公司发行所作的分析报告。

[1] [2]

篇7：中国证券监督管理委员会清理B股帐户的通知

「失效日期」-2-21

上海证券交易所、上海证券中央登记结算公司：

根据《国务院关于股份有限公司境内上市外资股的规定》，中国证监会曾于今年6月28日发文（证监发字〔〕75号），要求你们对已经开设的B股帐户进行清理和规范，对不符合规定条件的B股帐户要按国务院的规定提出处理方案，并上报中国证监会和当地人民政府，以妥善解决B股帐户的`遗留问题。为贯彻国务院有关规定，推进B股市场健康发展，同时充分考虑历史和现实状况，有利于保护投资人利益，在交易所提供方案的基础上，经与有关方面共同研究，现决定：自证券交易所公告之日起，凡不符合《国务院关于股份有限公司境内上市外资股的规定》第四条规定的投资者所持有的B股帐户，只能卖出已有的B股股份，不得再行买入，在所持股份未卖出之前继续享有B股股东的有关权益。请你们按此通知精神，以交易所名义发布公告，并在管理、技术方面采取切实措施保证这一要求得以落实。所采取的有关措施要及时上报中国证监会。

篇8：中国证券监督管理委员会行政许可实施程序规定

第一章 总则

第一条 为了规范中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)实施行政许可行为，完善证券期货行政许可实施程序制度，根据《行政许可法》、《证券法》、《证券投资基金法》、《期货交易管理条例》等法律、行政法规，制定本规定。

第二条 本规定所称行政许可，是指中国证监会根据自然人、法人或者其他组织(以下称申请人)的申请，经依法审查，准予其从事证券期货市场特定活动的行为。

篇9：中国证券监督管理委员会行政许可实施程序规定

申请人依法取得行政许可后，申请变更行政许可、延续行政许可有效期的，适用本规定。

第四条 中国证监会依照法定的权限、范围、条件和程序实施行政许可，遵循公开、公平、公正和便民的原则，提高办事效率，提供优质服务。

法律、行政法规规定实施行政许可应当遵循审慎监管原则的，从其规定。

第五条 中国证监会可以依法授权派出机构实施行政许可。授权实施的行政许可，以派出机构的名义作出行政许可决定。

第六条 中国证监会实施行政许可实行统一受理、统一送达、一次告知补正、说明理由、公示等制度。

第二章 一般程序

第一节 受理

第七条 中国证监会实施行政许可，由专门的机构(以下称受理部门)办理行政许可申请受理事项。

第八条 申请人提交申请材料，受理部门应当要求申请人出示单位介绍信、身份证等身份证明文件，并予以核对。申请人委托他人提交申请材料的，受理部门还应当要求受托人提交申请人的授权委托书，出示受托人的身份证明文件。受理部门应当留存申请人、申请人的受托人的身份证明文件复印件。

申请人提交申请材料，应当填写《申请材料情况登记表》。

第九条 受理部门发现申请事项依法不需要取得行政许可或者不属于中国证监会职权范围的，应当即时告知申请人不予受理，并出具不予受理通知。申请事项依法不属于中国证监会职权范围的，还应当同时告知申请人向有关行政机关申请。

第十条 受理部门接收申请材料，应当及时办理登记手续，并向申请人开具申请材料接收凭证。

第十一条 负责审查申请材料的部门(以下称审查部门)对申请材料进行形式审查，需要申请人补正申请材料的，应当自出具接收凭证之日起5个工作日内一次性提出全部补正要求。审查部门不得多次要求申请人补正申请材料。

第十二条 需要申请人补正申请材料的，受理部门应当出具补正通知;申请人补正申请材料需要使用已提交申请材料的，应当将申请材料退回申请人并予以登记。

申请人应当自补正通知发出之日起30个工作日内提交补正申请材料。

受理部门负责接收、登记申请人按照要求提交的补正申请材料。

第十三条 申请人在作出受理申请决定之前要求撤回申请的，受理部门应当检查并留存申请人或者其受托人的身份证明文件(或复印件)、授权委托书、撤回申请的报告，收回申请材料接收凭证，经登记后将申请材料退回申请人。

将申请材料退回申请人，应当留存一份申请材料(或复印件)。

第十四条 申请事项属于中国证监会职权范围，申请材料齐全、符合法定形式的，由受理部门出具受理通知。

决定受理的申请，按照法律、行政法规的规定，申请人应当交纳有关费用的，受理部门应当通知申请人先行交费，凭交费凭证领取受理通知。

第十五条 申请人有下列情形之一的，作出不予受理申请决定：

(一)通知申请人补正申请材料，申请人在30个工作日内未能提交全部补正申请材料;

(二)申请人在30个工作日内提交的补正申请材料仍不齐全或者不符合法定形式;

(三)法律、行政法规及中国证监会规定的其他情形。

决定不予受理申请的，受理部门出具不予受理通知，告知申请人或者其受托人取回申请材料。申请人或者其受托人取回申请材料的，受理部门应当检查并留存申请人或者其受托人的身份证明文件(或复印件)、授权委托书，经登记后将申请材料退回申请人。

第十六条 受理或者不予受理申请决定，应当自出具申请材料接收凭证之日起5个工作日内或者接收全部补正申请材料之日起两个工作日内作出，逾期不作出决定或者不告知申请人补正申请材料的，自出具申请材料接收凭证之日起即为受理。

第二节 审查

第十七条 审查部门在审查申请材料过程中，认为需要申请人作出书面说明、解释的，原则上应当将问题一次汇总成书面反馈意见。申请人应当在审查部门规定的期限内提交书面回复意见;确有困难的，可以提交延期回复的书面报告，并说明理由。

确需由申请人作出进一步说明、解释的，审查部门可以提出第二次书面反馈意见，并要求申请人在书面反馈意见发出之日起30个工作日内提交书面回复意见。

申请人的书面回复意见不明确，情况复杂，审查部门难以作出准确判断的，经中国证监会负责人批准，可以增加书面反馈的次数，并要求申请人在书面反馈意见发出之日起30个工作日内提交书面回复意见。

书面反馈意见由受理部门告知、送达申请人。申请人提交的书面回复意见，由受理部门负责接收、登记。

审查部门负责审查申请材料的工作人员在首次书面反馈意见告知、送达申请人之前，不得就申请事项主动与申请人或者其受托人进行接触。

第十八条 需要申请人当面就其提交的书面回复意见作出说明、解释的，审查部门应当指派两名以上工作人员在办公场所与申请人、申请人聘请的中介机构或者申请人的受托人进行会谈。涉及重大事项的，审查部门应当制作会谈记录，并由审查部门工作人员、参与会谈的申请人、申请人聘请的中介机构或者申请人的受托人签字确认。

需要申请人就其提交的书面回复意见作出说明、解释，事项简单的，审查部门工作人员可以通过电话、传真、电子邮件等方式办理，并制作、留存有关电话记录、传真件或者电子邮件。

第十九条 审查部门在审查申请材料过程中，依据法定条件和程序，可以直接或者委托派出机构对申请材料的有关内容进行实地核查。

对有关举报材料，中国证监会及其派出机构可以通过下列方式进行核查：

(一)要求申请人作出书面说明;

(二)要求负有法定职责的有关中介机构作出书面说明;

(三)委托有关中介机构进行实地核查;

(四)直接进行实地核查;

(五)法律、行政法规以及中国证监会规定的'其他核查方式。

需要实地核查的，中国证监会及其派出机构应当指派两名以上工作人员进行核查。

第三节 决定

第二十条 在审查申请材料过程中，申请人有下列情形之一的，应当作出终止审查的决定，通知申请人：

(一)申请人主动要求撤回申请;

(二)申请人是自然人，该自然人死亡或者丧失行为能力;

(三)申请人是法人或者其他组织，该法人或者其他组织依法终止;

(四)申请人未在规定的期限内提交书面回复意见，且未提交延期回复的报告，或者虽提交延期回复的报告，但未说明理由或理由不充分;

(五)申请人未在本规定第十七条第二款、第三款规定的30个工作日内提交书面回复意见。

第二十一条 申请人主动要求撤回申请的，应当向受理部门提交书面报告，受理部门应当出具终止审查通知，经检查并留存申请人或者其受托人的身份证明文件(或复印件)、授权委托书，留存一份申请材料(或复印件)，登记后将申请材料退回申请人。

第二十二条 在审查申请材料过程中，有下列情形之一的，应当作出中止审查的决定，通知申请人：

(一)申请人因涉嫌违法违规被行政机关调查，或者被司法机关侦查，尚未结案，对其行政许可事项影响重大;

(二)申请人被中国证监会依法采取限制业务活动、责令停业整顿、指定其他机构托管、接管等监管措施，尚未解除;

(三)对有关法律、行政法规、规章的规定，需要进一步明确具体含义，请求有关机关作出解释;

(四)申请人主动要求中止审查，理由正当。

法律、行政法规、规章对前款情形另有规定的，从其规定。

第二十三条 因本规定第二十二条第一款第(一)项至第(三)项规定情形中止审查的，该情形消失后，中国证监会恢复审查，通知申请人。

申请人主动要求中止审查的，应当向受理部门提交书面申请。同意中止审查的，受理部门应当出具中止审查通知。申请人申请恢复审查的，应当向受理部门提交书面申请。同意恢复审查的，受理部门应当出具恢复审查通知。

第二十四条 中国证监会根据申请人的申请是否符合法定条件、标准，作出准予或者不予行政许可的决定。

作出不予行政许可决定的，应当在不予行政许可决定中说明理由，并告知申请人享有依法申请行政复议或者提起行政诉讼的权利。

第二十五条 作出准予行政许可的决定，需要颁发行政许可证件的，应当向申请人颁发下列行政许可证件：

(一)中国证监会的批准文件;

(二)资格证、资质证或者其他合格证书;

(三)许可证、执照或者其他许可证书;

(四)法律、行政法规规定的其他行政许可证件。

第三章 简易程序

第二十六条 事项简单、审查标准明确、申请材料采用格式文本的行政许可，其实施程序适用本章规定。

适用简易程序的行政许可事项，由中国证监会予以公布。

第二十七条 适用简易程序的行政许可，受理部门当场进行形式审查，并直接作出是否受理的决定或者提出补正申请材料的要求。申请材料存在可以当场更正的错误的，受理部门应当允许申请人当场更正。

第二十八条 审查部门在审查适用简易程序的行政许可申请过程中，可以向申请人口头提出申请材料中存在的问题，要求申请人进行说明、解释，并应当制作相关记录后签字保存。确需书面反馈意见的，依照本规定第十七条的规定办理。

第二十九条 适用简易程序的行政许可，由审查部门根据中国证监会负责人的授权，作出准予或者不予行政许可决定，并加盖中国证监会印章。

第四章 特殊程序

第三十条 派出机构进行初步审查、中国证监会进行复审并作出决定的行政许可，由派出机构依照本规定第二章第一节的规定接收、登记申请材料，作出是否受理的决定并送达申请人。

中国证监会根据审查情况和派出机构的初步审查意见，作出准予或者不予行政许可的决定。

第三十一条 中国证监会审查、派出机构出具书面意见的行政许可，其受理事项依照本规定第二章第一节的规定办理。

中国证监会根据审查情况和派出机构的意见，作出准予或者不予行政许可的决定。

第三十二条 依法由中国证监会和其他行政机关共同作出决定的行政许可，中国证监会主办的，其受理事项依照本规定第二章第一节的规定办理。

中国证监会提出审查意见，将申请材料移送有关行政机关审查会签。有关行政机关审查会签完毕，中国证监会根据会签情况作出准予或者不予行政许可决定。

第三十三条 依法由中国证监会和其他行政机关共同作出决定的行政许可，其他行政机关主办的，由受理部门接收、登记申请材料。

中国证监会审查会签后，退回主办行政机关或者转送其他需要会签的行政机关。

第五章 期限与送达

第三十四条 除本规定第四章规定的由派出机构进行初步审查的行政许可、中国证监会和其他行政机关共同作出决定的行政许可外，中国证监会实施行政许可应当自受理申请之日起20个工作日内作出行政许可决定。20个工作日内不能作出行政许可决定的，经中国证监会负责人批准，可以延长10个工作日，并由受理部门将延长期限的理由告知申请人。但是，法律、行政法规另有规定的，从其规定。

第三十五条 派出机构进行初步审查，中国证监会进行复审并作出决定的行政许可，派出机构应当自其受理行政许可申请之日起20个工作日内审查完毕并向中国证监会报送初步审查意见和全部申请材料。中国证监会应当自接收前述材料之日起20个工作日内作出行政许可决定。但是，法律、行政法规另有规定的，从其规定。

第三十六条 需要申请人对申请材料中存在的问题进行说明、解释的，自书面反馈意见发出之日起到接收申请人书面回复意见的时间，不计算在本章规定的期限内。

第三十七条 需要对行政许可申请进行实地核查或者对有关举报材料进行核查的，自作出核查决定之日起到核查结束的时间，不计算在本章规定的期限内。

第三十八条 依法需要专家评审的行政许可，自书面通知专家参加评审会议之日起到评审会议结束所需的时间，不计算在本章规定的期限内。受理部门应当将专家评审会议所需时间在受理通知书中注明。

第三十九条 依照本规定中止审查行政许可申请的，自书面通知中止审查之日起至书面通知恢复审查之日止的时间，不计算在本章规定的期限内。

第四十条 作出准予或者不予行政许可的决定，应当自作出决定之日起10个工作日内向申请人送达本规定第二十五条规定的行政许可证件或者不予行政许可的书面决定。

第四十一条 在行政许可受理、审查环节出具的申请材料接收凭证，送达的补正通知、受理通知、不予受理通知、书面反馈意见等行政许可文件，应当加盖中国证监会行政许可专用章。

由派出机构进行初步审查的行政许可，派出机构在受理环节出具的有关行政许可文件应使用加盖中国证监会行政许可专用章的函件。

在行政许可决定环节送达的中止审查通知、恢复审查通知、终止审查通知、本规定第二十五条规定的行政许可证件以及不予行政许可书面决定等，应当加盖中国证监会印章。

第四十二条 补正通知、受理通知、不予受理通知、书面反馈意见、中止审查通知、恢复审查通知、终止审查通知、本规定第二十五条规定的行政许可证件、不予行政许可书面决定等行政许可文件，由受理部门按照申请人选定的联系方式和送达方式统一告知、送达申请人，受理部门应当对送达的情况进行记录并存档。

依据本规定第三十条、第三十一条作出的行政许可书面决定，还应当同时抄送有关派出机构。

第四十三条 行政许可文件可以通过邮寄、申请人自行领取、申请人委托他人领取、公告等方式送达申请人。

第四十四条 申请人要求邮寄送达行政许可文件的，受理部门应当采用挂号信或者特快专递的方式送达，并应当附送达回证，在挂号信或者特快专递的封面写明行政许可文件的名称。受理部门应当及时向邮政部门索要证明申请人签收的邮政部门回执。

第四十五条 申请人自行领取行政许可文件的，受理部门应当要求申请人出示单位介绍信、身份证等身份证明文件并予以签收。申请人委托他人领取的，受理部门应当要求受托人出示申请人的授权委托书、受托人的身份证明文件并予以签收。受理部门应当留存申请人、申请人的受托人的身份证明文件复印件。

第四十六条 申请人在接到领取通知5个工作日内不领取行政许可文件且受理部门无法通过邮寄等方式送达的，可以公告送达。自公告之日起，经过60日，即视为送达。

第六章 公示

第四十七条 行政许可的事项、依据、条件、数量、程序、期限以及需要申请人提交的全部申请材料的目录和申请书示范文本等应当进行公示，以方便申请人查阅。

依法应当举行国家考试，赋予公民从事有关证券期货业务特定资格的，应当事先公示资格考试的报名条件、报考办法、考试科目以及考试大纲。

第四十八条 中国证监会采取下列方式进行公示：

(一)在中国证监会互联网站上公布;

(二)印制行政许可手册，并放置在办公场所;

(三)在办公场所张贴;

(四)其他有效便捷的公示方式。

第四十九条 申请人要求对公示内容予以说明、解释的，审查部门予以说明、解释。

第五十条 作出准予或者不予行政许可决定的，应当自作出决定之日起20个工作日内在中国证监会互联网站上予以公布;但涉及国家秘密、商业秘密、个人隐私的除外。

中国证监会定期出版公告，收录中国证监会及其派出机构作出的准予或者不予行政许可决定。

第七章 附则

第五十一条 法律、行政法规对有关行政许可实施程序另有规定的，从其规定。

本规定有原则规定，中国证监会规章及规范性文件有具体程序规定的，依照具体程序规定执行。

本规定第三章、第四章未作出规定的其他程序，适用第二章的规定。

第五十二条 中国证监会受理部门、审查部门、派出机构及其工作人员在实施行政许可活动中违反本规定的，依照有关行政许可执法监督的规定进行处理。

第五十三条 本规定自2月1日起施行。《中国证券监督管理委员会行政许可实施程序规定(试行)》(证监发[]62号)同时废止。

篇10：中国证券监督管理委员会北京燕京啤酒股份有限公司

北京市证券监督管理委员会：

你会报送的北京燕京啤酒股份有限公司（筹）申请公开发行股票的申报材料收悉。根据北京市人民政府《关于同意设立北京燕京啤酒股份有限公司的批复》（京政函［1997］27号）、北京市证券监督管理委员会《关于同意北京燕京啤酒集团公司以部分资产改组募集设立“北京燕京啤酒股份有限公司”的批复》（京证监发［1997］6号）、《关于推荐北京燕京啤酒股份有限公司（筹）公开发行股票申报材料提请中国证监会复审的请示》（京证监字［1997］36号）等文件，经审核。现批复如下：

一、同意北京燕京啤酒股份有限公司（筹）本次向社会公开发行人民币普通股8000万股（含公司职工股800万股），每股面值一元。股票发行结束后，该公司可向已选定的'深圳证券交易所提出上市申请。

二、请督促该公司在收到本批复后2个工作日内，在我会指定的至少一种全国性报刊上披露其发行申请已获得我会批准及其选定的上市地点，并在收到本批复后30个工作日内，在我会指定的至少一种全国性报刊上刊登招股说明书概要及发行公告。

三、请督促该公司在完成设立登记后25个工作日内，在我会指定的至少一种全国性报刊上刊登上市公告书。

四、该公司发行的公司职工股，按有关规定，从本次发行的股票上市之日起，期满半年后方可上市流通。

五、该公司由法人持有的股份在国家有关规定公布实施之前，暂不上市流通。

六、请按照我会证监发字［1996］423号文的要求，成立股票发行领导小组，切实加强对股票发行工作的领导，以保证该公司股票的顺利发行。

七、如该公司违反本批复第二条及第三条的规定，本批复自动失效；该公司如要发行及上市必须向我会重新申报。